控制点
210
▲10控制测试
40
▲8缺陷认定
7
▼2SOX 覆盖
95
▲+2pt有效声明
88
▲+3pt周期
14
▲-2内控矩阵完整率 · 近 12 月
实线实际 · 单位 %9月10月11月12月1月2月3月4月5月6月7月8月
内控评价流程
本年累计流程梳理210 控制点
控制测试40 项
缺陷认定7 项
整改跟踪5 整改
有效声明88%
有效声明 88% · IT 一般控制域偏弱
今日行动
查看全部 →补抽
09:00 · 生产循环补抽
成本归集审批链断点
测试
11:00 · IT 控制测试
权限复核自动化
复核
14:00 · 缺陷复核
7 项认定 · 吴珊复核
评审
16:00 · 报告框架
罗永康评审
更新
17:30 · 矩阵更新
新增 10 控制点
循环控制结论 · TOP 5
按有效性1
销售与收款
有效
结论
2
采购与付款
有效
结论
3
生产与仓储
部分
结论
4
研发与无形资产
部分
结论
5
IT 一般控制
偏弱
结论
待我处理
3 件待处理缺陷
重大缺陷认定复核
IT一般控制/研发归集
报告
评价报告框架
罗永康评审 · 8/25 签发
整改
缺陷整改跟踪
5 项整改中