监管条款映射
128
▲12反舞弊线索
3
▼1反洗钱预警
2
▼1合规测试
36
▲6缺陷
5
▼2整改率
82
▲+4pt监管条款覆盖率 · 近 12 月
实线实际 · 单位 %9月10月11月12月1月2月3月4月5月6月7月8月
合规检查漏斗
本年累计风险识别128 条
控制测试36 项
穿行测试10 域
实质性6 项
整改闭环5 项
整改率 82% · 数据合规域偏弱
今日行动
查看全部 →复核
09:30 · AML 预警复核
2 条 · 转交易监测
核查
11:00 · 采购返利核查
与纪检联动 · 证据隔离
测试
14:00 · 数据合规穿行
补数据流转测试
会议
15:30 · 合规委员会
罗永康主持
归档
17:00 · 线索归档
反舞弊线索留痕
合规风险 · TOP 5
按风险等级1
反洗钱
高
风险
2
反舞弊
高
风险
3
数据合规
中
风险
4
反垄断
中
风险
5
广告合规
低
风险
待我处理
3 件待处理AML
反洗钱预警处置
2 条 · 尽调补录待核
舞弊
采购返利线索
转纪检 · 证据隔离
数据
数据合规整改
穿行测试补录